建机制 增合力 宁夏证监局全面提升反洗钱监管工作质效
为进一步提升辖区行业机构反洗钱工作水平,加强打击和防范洗钱犯罪活动,宁夏证监局紧抓洗钱风险监测和防范,突出重点,多措并举,反洗钱工作取得积极成效。
一是建立机制,在行业业务规则中嵌入反洗钱监管要求。认真落实《人民银行证监会关于加强证券期货基金业反洗钱和反恐怖融资监管工作的合作方案》,与人民银行银川中心支行、宁夏银保监局、自治区地方金融监管局共同建立《宁夏回族自治区金融机构反洗钱和反恐怖融资监管协调合作机制》,从风险评估、日常监管、执法检查、处罚问责、信息共享、宣传培训等方面进一步明确各成员单位反洗钱监管职责分工。
二是动态监测,在市场准入和人员任职资格备案中落实反洗钱审查要求。紧盯市场准入环节,对新设证券期货分支机构反洗钱内控制度进行审核,要求提供合规总监或首席风险官出具的相关意见。督促辖区证券期货基金经营机构及时报备反洗钱内控制度、部门设置、人员变化情况。同时在人员任职资格备案中落实诚信承诺和反洗钱审查要求,要求公司总部提供分支机构负责人任职资格证明、分支机构从业人员资格证书、高级管理人员职责范围说明以及相关人员签署的诚信经营承诺书等材料。
三是风险导向,在现场检查中监督辖区机构反洗钱职责要求。将反洗钱现场检查纳入辖区证券经营机构年度现场检查计划,对辖区行业机构开展“双随机”现场检查。针对反洗钱内控制度建设、客户身份识别和风险等级划分、大额交易和可疑交易报告、资料保存和信息保密、培训与宣传、内审与监督等内容,全面检查行业机构履行反洗钱义务,压实机构主体责任,不断提升反洗钱工作质效。
四是紧密协作,切实增强反洗钱监管工作合力。联合人民银行银川中心支行召开2次反洗钱监管协调小组会议,探讨开展反洗钱联合检查、信息共享、宣传培训等方面协作配合事项,推动提升工作合力。根据人民银行反洗钱情况通报,针对部分证券期货经营机构洗钱风险自主分析能力欠缺、监测分析不到位、可疑交易报告紧急程度判断不准确等问题,督导辖区机构开展自查整改。
五是提质扩面,不断深化反洗钱宣传培训。联合人民银行银川中心支行、宁夏证券期货基金业协会举办辖区证券期货基金行业2021年反洗钱专题培训,通报反洗钱工作形势、存在的问题和典型案例。将反洗钱宣传与打非防非宣传、投资者适当性管理、投资者教育保护相结合,组织辖区机构利用营业网点、微信、微博、公众号等广泛开展反洗钱宣传,提升宣传的传播力、覆盖面和社会影响力。
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