香港证监会宣布优化“跨境理财通”沟通机制助推大湾区金融互联互通
订阅
2025年11月13日，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）当日公布“跨境理财通试点计划”新一轮优化措施，旨在提升参与计划的持牌法团（参与机构）与其客户之间的沟通效率与质量，进一步促进大湾区跨境投资便利化。
根据证监会发布的通函，本次优化措施主要包括以下三项安排：
1.一次性书面同意机制：参与机构现可向非身处香港的南向通客户取得一次性书面同意，有效期最长为一年，以便根据客户需求及产品类型，向其提供产品资料解释服务。
2.三方线上对话机制：与参与机构同属一家公司集团的内地伙伴券商（伙伴券商），可在南向通客户提出请求的前提下，安排与参与机构在各自业务所在地进行线上三方对话，协助客户更好地理解产品信息。
3.研究报告共享机制：在获得客户一次性书面同意后，参与机构可向南向通客户提供由伙伴券商撰写的个别投资产品研究报告，提升客户获取专业资讯的便利性。
上述安排同样适用于北向通客户。
证监会行政总裁梁凤仪女士表示：“此次优化措施将显著提升客户与参与机构之间的互动体验。通过加强沟通和改进资讯获取渠道，投资者可在作出投资决策时掌握更充分的资讯，有助于推动跨境理财通计划的持续和健康发展。”
她补充道，证监会将继续与业界及相关监管部门紧密合作，进一步优化跨境理财通机制，支持其成为促进粤港澳大湾区跨境金融互联互通及高质量发展的重要平台。
来源：香港证监会
阅读全文
请先 登录后发表评论 ~