香港證監會宣佈優化“跨境理財通”溝通機制助推大灣區金融互聯互通
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2025年11月13日，香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）當日公佈“跨境理財通試點計畫”新一輪優化措施，旨在提升參與計畫的持牌法團（參與機構）與其客戶之間的溝通效率與品質，進一步促進大灣區跨境投資便利化。
根據證監會發佈的通函，本次優化措施主要包括以下三項安排：
1.一次性書面同意機制：參與機構現可向非身處香港的南向通客戶取得一次性書面同意，有效期最長為一年，以便根據客戶需求及產品類型，向其提供產品資料解釋服務。
2.三方線上對話機制：與參與機構同屬一家公司集團的內地夥伴券商（夥伴券商），可在南向通客戶提出請求的前提下，安排與參與機構在各自業務所在地進行線上三方對話，協助客戶更好地理解產品資訊。
3.研究報告共用機制：在獲得客戶一次性書面同意後，參與機構可向南向通客戶提供由夥伴券商撰寫的個別投資產品研究報告，提升客戶獲取專業資訊的便利性。
上述安排同樣適用於北向通客戶。
證監會行政總裁梁鳳儀女士表示：“此次優化措施將顯著提升客戶與參與機構之間的互動體驗。通過加強溝通和改進資訊獲取管道，投資者可在作出投資決策時掌握更充分的資訊，有助於推動跨境理財通計畫的持續和健康發展。”
她補充道，證監會將繼續與業界及相關監管部門緊密合作，進一步優化跨境理財通機制，支持其成為促進粵港澳大灣區跨境金融互聯互通及高質量發展的重要平臺。
來源：香港證監會
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