银保监会：严肃内部问责完善内控合规长效机制 来源 ：中国银保监会 为督促银行机构筑牢内控合规“防火墙”，切实维护金融消费者合法权益，夯实银行业高质量发展根基,11月24日银保
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2021-11-26 08:48:00
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重磅！银保监会《关于持续深入做好银行机构“内控合规管理建设年”有关工作的通知》 银保监会 中国银保监会办公厅关于持续深入做好银行机构“内控合规管理建设年&rdqu
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2021-11-25 09:42:00
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最新！外管局2021年考核指标发布！ 来源 ：国家外汇管理局 刚刚！外汇局发布《银行外汇业务合规与审慎经营评估内容》汇综发〔2021〕64号，评估年度为2021年. 国家外汇管理局综合司关于印发
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2021-10-15 08:50:00
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银保监发布内控合规建设年活动通知 银保监 银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点 一、健全内控合规治理架构。 依法规范大股东行为，防止大股东越权干预银行保险
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2021-06-09 09:01:00
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境外投资备案（ODI）全解读！ 来源 ：佰信集团官微 01什么是境外投资备案 在国家对境外投资的规范化要求逐步提高的前提下，如何在监管政策下提高境外投资企业合规化经营水
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2021-06-17 08:49:00
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公司对外投资，资金合规出境，ODI备案不能忘 来源 ：AC国际咨询 国家对资本向境外流动进行了严格的管控，想要前往海外投资的企业则必须在政策指导下进行合法有序的操作、办理相应手续后才可对
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2021-06-03 08:47:00
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银行洗钱风险管理策略的风险偏好分析 富拉凯风险合规服务 对银行来说，所谓的“洗钱风险偏好”是指银行能承担低、中、高何种程度的洗钱风险？至于风险的容忍度，则是指风险偏好具体表现
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2021-05-20 11:15:00
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参加行在银团贷款中的反洗钱工作重点 富拉凯风险合规服务 参加行在银团贷款过程中有两大洗钱风险，一是不能像牵头行那样掌握客户完整信息，导致在落实KYC（了解你的客户）工作时不够周全；其次是与牵头行的客
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2021-03-29 09:05:00
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【实务】什么是信用证？ 来源 ：财经文苑 信用证（LetterofCredit，L/C），是指开证银行应申请人（买方）的要求并按其指示向受益人开立的载有一定金额的、在一定的期限内凭符合规定的单据付款
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2021-01-10 14:56:00
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案例分析｜预收预付汇款制裁合规案例 来源：河北自律机制 案例描述 2017年，A银行收到B客户来自某国家的预收货款1万美元，经办行未按规定开展尽职调查，直接为客户
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2020-12-14 19:15:00
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案例分析｜预收预付汇款制裁合规案例 来源：河北自律机制 案例描述 2017年，A银行收到B客户来自某国家的预收货款1万美元，经办行未按规定开展尽职调查，直接为客户办理入账。在客户
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2020-11-08 13:04:00
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外商直接投资合规案例 河北自律机制 案例解析 2019年4月，工商银行某客户接收境外母公司汇入投资资本金，该行在客户提交支付命令函后将全部款项转入结汇待支付账户。2019年11月30日，银行审核
